关于实行岗位廉政风险等级管理的实施方案

肥城市环境保护局

关于实行岗位廉政风险等级管理的

实   施   方   案

为了深入贯彻落实党的十七大和十七届三中全会精神，进一步加强党风廉政责任制建设，以市委关于党风廉政建设工作的安排部署为总抓手，按照科学发展观的要求，进一步建立完善惩治和预防腐败的长效机制，为环保事业健康发展和干部队伍健康成长提供保障，根据市纪委、监察局《关于实施岗位廉政风险等级管理的实施意见》（肥纪发[2009]3号），结合单位实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，认真贯彻落实市纪委党风廉政工作会议精神，紧扣“抓好污染减排，改善环境质量，建设生态文明城市”这个实践载体，将环保局各岗位进行廉政风险等级划分管理，做到主动预防，超前防范，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件、最大限度地减少党员干部犯错误的机会，为推动环保事业又好又快发展提供有力保障。

二、工作目标

为正确行使环保机关的行政审批权、行政执法权，针对有岗位就有职责，有职责就有权力，有权力就有风险的问题，根据中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》等有关规定要求，从源头上有效预防廉政风险，认真分析研究各职能岗位的风险点，通过思想道德教育，查找行政审批、行政执法、监督检查、财务管理等过程中容易发生问题的薄弱环节，在全市开展廉政风险点防范管理工作。解决好党员干部科学发展观念不强、少数利用职权进行吃、拿、卡、要等不廉洁行为；解决好因受物质、金钱等利益因素的诱惑而出现的失职渎职行为；解决好由于系统内部执法人员的政治、业务水平差异而出现的执法偏差，行政不作为、作为不当甚至乱作为等问题。努力培养干部的业务能力和抵御风险能力，确确实实打造一支业务过硬、廉洁自律、依法行政的环保行政执法队伍。

三、实施范围

1、环保局领导岗位：局党组书记、局长；党组成员、副局长；党组成员、纪检组长；副科级干部。

2、环保局机关各科室工作岗位：人秘政工科、污染控制科、总量办、监督管理科、财务科、信访科、法宣科、监察大队、监测站、监控中心。

四、组织领导

在局党组的统一领导下，成立局岗位廉政风险等级管理工作领导小组，具体负责廉政风险等级管理工作的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，具体承办廉政风险等级管理的日常工作。

组长全面负责岗位廉政风险等级管理工作；副组长负责岗位廉政风险等级管理工作各项措施的督导和落实；各成员负责抓好所分管科站的岗位廉政风险等级管理的各项具体工作的落实。 

领导小组办公室，负责全局岗位廉政风险等级管理工作的组织协调及日常工作。   

五、内容方法

岗位廉政风险等级管理工作，要紧紧围绕当前开展的学习实践科学发展观活动的阶段部署，精心组织，扎实开展，用学习实践活动来推动、指导岗位廉政风险等级管理工作，用强化岗位廉政风险等级来深化学习实践活动。

（一）划分风险等级阶段

将环保局各岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类标准如下：

A级：环保局领导班子正职岗位；与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企业和百姓服务的科室。

B级：环保局领导班子成员岗位；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的科室和从事人事、财务、采购、基建等管理的科室。

C级：环保局领导班子成员岗位；除A级、B级以外的其它科室。

采取单位干部职工评议、领导班子集体研究方式，根据行使权力大小、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小进行划分，填写《岗位廉政风险等级划分申报表》上报市纪委。

（二）梳理岗位职权和制度阶段

1、清理岗位职权

各科站按照各自的职责和权力，对清理后的各项行政权力逐一进行确认。各项行政权力清理完成后，由领导小组对行政权力清理工作结果进行评议，提出修改或补充的意见并进行最后审定，填写《环保局职权目录汇总表》。

2、编制职权清单

根据审定的行政权力，编制职权清单，填写职权目录表，把清理出的所有行政权力登记造册。

3、绘制权力运行流程图

按照法律法规和工作程序制作流程图（一项行政权力绘制一个流程图），凡是有法律法规明确规定程序的，按法定程序进行制定；法律法规没有明确规定程序的，依工作程序进行制定。

领导小组将优化后的职权清单和权力运行流程图，通过政府网站、公开栏等形式面向社会进行公开。

（三）查找廉政风险点阶段

廉政风险点是指机关工作人员在行使权力、履行职责过程中可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节。排查廉政风险点，是岗位廉政风险等级管理工作的主要环节。

1、廉政风险的具体内容。主要包括思想道德风险、机制制度风险、岗位职责风险。

（1） 查找思想道德方面风险。思想道德风险主要表现为：背离社会主义荣辱观，放松世界观改造；思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受；以权谋私、腐化堕落等。由每名工作人员结合自身岗位特点，查找可能在本职岗位工作中不能廉洁自律，或不能正确履职的思想道德风险方面的具体表现形式。

（2） 查找制度机制方面风险。制度机制方面风险主要表现为：未能够根据工作和党风廉政责任制建设的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位；部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。由每个科站，根据本单位工作特点和业务工作内容，结合每名工作人员查找出来的思想道德风险和岗位职责风险，通过对业务工作的梳理，形成本部门的工作风险点。按照部门工作风险，查找本单位在制度机制方面廉政风险的具体表现形式。

（3） 查找岗位职责方面风险。岗位职责方面风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。由每名工作人员结合自身岗位职责，查找在履行岗位职责工作中可能发生哪些不能正确履职的具体表现形式。

2、廉政风险的查找途径。采取自我主动查找、召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议和领导班子会议研究等方式，排查各个岗位、各项权力运行过程中可能存在的廉政风险点，易发生违法违纪行为的具体表现，提出防范措施。

3、分层查找廉政风险。对各类廉政风险点，归类汇总，逐一登记，建立台帐，分析评估各个岗位、各项环节存在问题的类型、常规表现、主要原因、风险级别和防范措施，填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》。

4、建立廉政风险评估。对领导班子、各科站查找出的廉政风险进行专题研究按照风险发生机率或危害损失程度对风险进行排序

（四）制定防控措施，完善整合制度阶段

1、针对个人风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，认真填写《肥城市环保局廉政风险识别和自我防控表（个人）》，经科站和分管领导审核后，由环保局廉政风险等级管理工作领导小组办公室备案。

2、针对单位、科站风险，查找形成原因。由领导班子、分管领导与客站负责人一起研究制定具体防控措施和相关工作程序，形成以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，并填写《肥城市环保局廉政风险识别和自我防控表（科室）》和《肥城市环保局廉政风险识别和自我防控表（单位）》，由环保局领导班子集体审核后上报市纪委、监察局备案。

（五）分级监督管理。严格问责，后期防控阶段

环保局党组将加强对各类风险点制度防范措施落实情况的监督检查，发现问题，及时记入违章记录，同时督促被检查对象认真进行整改。对有明显风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。对诚心接受批评、整改到位的予以了结；整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

六、考核修正

（一）考核标准

1、科站对廉政风险防范管理工作重视，认真落实各项规章制度，责任分工明确，界定风险准确。

2、廉政风险的前期预防、 中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

3、能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

4、注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

（二）考核方法

1、各科站在开展廉政风险防范管理工作中，要根据局党组要求对廉政风险防范管理工作进行一次自查，内容主要包括：一是廉政风险防范管理措施是否到位；二是重点岗位、重点人员、领导干部是否履职尽责；三是各种材料是否齐全，内容是否完整。

 2、岗位廉政风险等级管理工作领导小组在各科站自查基础上，每年对廉政风险管理工作进行一次全面检查，年底对各科站工作开展情况进行综合评价，并将评价结果与绩效考核挂钩，做到奖优罚劣。

3、建立干部廉政档案。按照干部管理权限，建立干部廉政档案。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用到党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

4、对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导加大责任追究力度。

5、持续改进。认真总结廉政风险防范管理阶段工作经验，识别出新的风险点，修订各项规章制度，建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制。

七、工作要求

（一）统一思想，提高认识。开展岗位廉政风险等级管理工作，是拓展源头反腐、强化监督制约、实施保护干部的一项重要举措。要通过开展岗位廉政风险等级管理工作，促使广大干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯路。

（二）突出关键，严把细节。开展岗位廉政风险等级管理工作，突出抓好对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金管理和财务管理权、大宗物品采购权等方面权利的制约和监督。

（三）强化领导，严抓纪律。开展岗位廉政风险等级管理工作，要按照规定的时间、标准和程序完成各项工作；领导、客站负责人要带头，不允许走过场，不允许查找风险点不准确、制定措施不具体；不准相互推诿不负责任。

（四）做好结合，提升水平。开展岗位廉政风险等级管理工作，要与机关作风和效能建设相结合，紧密结合各自工作；要与廉政制度建设推进年相结合，加快制度建设步伐；要与政务公开和电子政务建设相结合，提升工作效率；要与优化发展软环境相结合，通过制度创新破解工作难题。

2010年3月28日